各镇人民政府（街道办事处），县政府各部门、各直属单位：

现将《嘉善县推进企业上市和并购重组“凤凰行动”计划实施方案》印发给你们，请认真贯彻实施。

                           嘉善县人民政府

                              2018年2月27日

嘉善县推进企业上市和并购重组

“凤凰行动”计划实施方案

为贯彻落实省、市关于推进企业上市和并购重组有关精神，充分发挥资本市场在促进我县经济转型升级方面的重要作用，全方位实施以企业上市和并购重组为核心的“凤凰行动”，深入推进供给侧结构性改革，特制定本实施方案。

一、总体要求

（一）指导思想。深入贯彻落实全国金融工作会议和省第十四次党代会精神，以五大发展理念为引领、“八八战略”为总纲、供给侧结构性改革为主线，围绕金融强县建设目标，以上市公司为平台、并购重组为手段，提升上市公司发展水平，做强产业链，做深价值链，提高核心竞争力。把对接多层次资本市场与改造提升传统产业、培育新兴产业有机结合起来，促进制度创新、科技创新、产业创新和管理创新，加快“腾笼换鸟”“凤凰涅槃”，全面振兴实体经济，为县域科学发展示范点建设作出更大贡献。

（二）主要目标。到2020年，力争股份制企业超100家，上市公司总数达到18家，“新三板”挂牌企业总数达到27家，通过资本市场累计融资达100亿元，并购重组活跃度进一步提升，60%以上的上市公司开展并购重组。

（三）实现路径。

1．完善机制、政企联动。健全完善县镇（街道）合力推动工作机制，整合资源、部门联动，发挥优势互补、政策叠加效果。坚持使市场在资源配置中起决定性作用和更好发挥政府作用，强化企业及中介机构主体意识，政府做好引导、服务和保障，实现市场“无形之手”和政府“有形之手”的有机结合，提高市场运行效率。

2．培育为先、市场对接。强化基础培育，将产业发展与上市培育相结合，以股改为切入点，提高企业规范性和现代性。由企业根据不同发展阶段，选择最有利于自身发展的资本市场，有效运用资本市场工具，实现提升发展。

3．规范先行、服务实体。坚持金融服务实体经济的宗旨，严格遵循法治原则，把依法合规作为企业上市立身之本、发展之源，防止利用资本市场脱实向虚，坚决遏制借资本运作之名行违法乱纪之实。

4．示范引领、全面推进。突出标准引领，培育一批上市公司成为标准领先、品质卓越的“品字标浙江制造”品牌企业。不断推进“四换三名”“专精特新”、跨国公司培育、市场主体升级以及金融科技“双对接”等工作，支持企业积极利用资本市场工具做大做强。

二、主要任务

（一）实施企业股改培育工程。到2020年，力争新增股份制企业80家，动态管理45家重点拟股改上市企业。

1．建立股改上市企业后备库。按照“辅导一批、培育一批、股改一批、上市一批”的思路，各镇（街道）要排摸梳理出一批符合国家产业政策、主营业务突出、竞争能力较强、盈利水平较好、具有发展潜力的重点企业，形成拟股改、拟上市（挂牌）企业清单，并按季度报送至县金融办，由县金融办梳理形成全县拟股改上市企业后备库。

2．降低企业改制成本。各相关部门（单位）要按照“最多跑一次”改革要求，针对企业股改上市简化流程、优化服务，开辟绿色通道。建立企业股改上市疑难会商机制，由县企业上市工作领导小组牵头，采取“一企一策”、“一事一议”等方式，切实帮助企业协调解决项目审批、土地房产变更、资产转让、税费减免以及产权确认等问题，降低企业改制成本。

3．积极引导股权投资机构参与企业改制。发挥政府各类产业引导基金作用，积极引入战略性投资，助力企业股改。积极培育本县内投资机构，引导国内外优质投资机构投资参与企业改制，充分发挥投资机构资金、人才和管理资源优势，助力全县多层次资本市场建设。

（二）实施上市公司倍增计划。到2020年，力争新增上市公司12家，新增“新三板”挂牌企业18家，上市公司和挂牌企业总数实现翻番。

1．拓宽优质企业上市渠道。各镇（街道）要结合本区域实际情况，合理制定区域企业上市目标，不断拓宽优质企业上市渠道。坚持境内和境外上市并重、直接上市和间接上市并重、上市和挂牌并重，实施多层次、多渠道上市公司倍增计划。对主业突出、盈利水平高、市场前景好的龙头企业，争取主板上市；对科技含量高、成长性强的中小型企业，争取中小板、创业板上市；对初创型、科技型中小型企业，争取在“新三板”和浙江股权交易中心挂牌；对外向型或新业态、新商业模式企业，鼓励到境外上市。把上市公司主发起的市场化资产重组作为加快资产证券化、拓宽上市新渠道的重要举措之一。县金融办要进一步加强与沪深交易所、港交所、全国中小企业股份转让系统、浙江股权交易中心等沟通联系，探索建立合作交流机制。

2．优化拟上市（挂牌）企业阵容。落实《嘉善县推动企业股改和利用资本市场发展实施办法》（善政办发〔2016〕37号）有关政策。围绕传统优势行业和龙头企业，及时完善更具力度、更加精准的上市激励政策。在推动优势行业企业上市的同时，扶持战略性新兴产业走向资本市场，形成国有与民营、内资与外资、传统与新兴、先进制造业与现代服务业、传统模式与新商业模式等结合，行业、产业广覆盖的拟上市（挂牌）企业格局。

3．扩大上市（挂牌）企业有效投资。鼓励上市（挂牌）企业充分利用资本市场工具，通过增发、公司债、绿色债、双创债等直接融资工具募集资金，增强资本实力，做强主业。加大募投项目落地服务力度，协调解决募投项目落地过程中的用地、环评等问题。

（三）实施并购重组行动。到2020年，力争全县有60%以上的上市公司开展并购重组，年均并购重组金额达到5亿元以上。

1．着力推动海外并购。推动上市（挂牌）企业开展以技术、人才、品牌等高端要素为重点的跨境并购。加强与知名中介机构对接交流，逐步建立重点并购项目信息库，组织部分上市（挂牌）企业赴境外开展项目对接活动。严格防范对外投资风险，遏制房地产、酒店、影视、娱乐业、体育俱乐部等非实体领域的对外投资倾向。县发改、商务、外汇等部门要按照放松管制、加强监管、优化服务的原则，为上市（挂牌）企业“走出去”提供政策支持和便利服务。

2．着力支持企业国内产业并购。鼓励各类私募股权投资机构参与企业并购，大力支持上市公司设立并购基金。支持上市（挂牌）企业通过资本市场平台，开展着眼于国内优质资源的并购重组，进一步推动优势要素在我县集聚，加快企业转型升级和先进产业集群培育。鼓励各银行机构积极开展并购贷款、银团贷款，为上市（挂牌）企业并购提供融资支持。

3．着力推动盘活存量资产的并购。大力支持县内低效和经营困难企业通过并购重组，盘活存量有效资产，促进落后产能出清。加强组织协调，建立健全土地处置、股权转让、资产重组等快速处置机制和职工安置等兜底机制，确保平稳推进。

（四）积极发挥上市公司产业引领作用。充分发挥上市公司在地方经济发展中的主力军作用，通过“以大带小”，强化产业配合、技术协同和资本配套，实现打造一个大企业、带动一个产业链、形成一个产业集群的目标。

1．发挥上市公司对区域经济转型带动作用。积极打造以上市公司为龙头的产业创新服务综合体，大力支持“上市公司+私募股权投资（PE）”产融发展模式，围绕主业发展和核心竞争力提升开展产业整合。强化区域产业配套链、信息技术链和金融服务链等基础配套建设，加快形成上市公司与配套企业联动发展格局，提升产业整体发展水平。

2．支持上市公司成为区域技术创新中心。支持以上市公司为依托的企业研发中心、技术中心、重点研究院等创新载体建设。鼓励通过股权、期权等制度设计，加大对科研人员的激励。支持上市公司通过许可使用、专利转让、折算入股等方式，拓展其专利或技术在同行业或相关行业的应用，推动行业整体技术水平提升，带动区域技术创新。

三、保障措施

（一）加强组织领导。建立县领导联系重点拟上市企业制度，行动计划实施期间，每年从拟股改上市企业后备库中选取一批重点拟上市企业，分别确定一名县领导，通过加强走访联系，帮助协调解决企业股改、上市和并购过程中遇到的困难和问题。县金融办要牵头建立全县企业上市和并购重组数据统计分析、事务协调解决等机制。

（二）强化督查考核。强化县对镇（街道）股改上市（挂牌）工作考核，按季度通报企业上市和并购重组工作进展情况。

附件：1．2018年度县领导联系重点拟上市企业一览表

      2．嘉善县资本市场2018年目标任务及到2020年三年总目标任务分解表